私募基金产品备案流程及注意事项宁静/幞洼踉残B5/3664/7/品备案的审核一般在5-7个工作日就能通过，而在7月，多家基金公司的产品备案申请铺夹惝虔已被拒绝了3至4次，仍未能通过审核。加之监管部门最近在规范私募基金登记备案等方面动作频频，无形中又提高了产品备案的难度。本文汇总了常见的产品备案被拒绝的原因及整改方法，并整理了中基协对产品备案一些问题的答复，希望能助力各基金公司的产品备案一次性通过。
证劵投资基金业协会备案材料：
1、公司高管真实简历及所在公司的人联系方式，2.公司高管的身份证扫描件和电子照片，3.执照副本.税务副本.代码副本.公章，4.加入基金业协会的申请书，5.公司申请备案的承诺函，6.公司上一年度的财务报表(如是新成立公司.则需当月的财务报表).7.公司注册资本金的验资报告
2、公司章程。9.管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度。10.证券从业资格：证券市场基础知识和证券投资基金两门**.11.提交材料要有法律意见书。
对私募基金登记备案的要求：
1、若申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的，请主办券商及律师核查其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定履行了登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见
2、申请挂牌同时发行股票的，请主办券商和律师核查公司股票认购对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定履行登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》或其他关于股票发行的专项意见中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。